职位描述
岗位职责：
1、监督所在营业部的制度体系管理，组织落实合规风险的控制措施，推动合规文化建设。
2、负责本营业部日常合规咨询、审核。
3、做好本部门的日常合规检查和专项合规调查，并对整改事项进行跟踪督导。
4、根据公司要求完成各业务监测、客户异常交易行为监测、反洗钱监测等。
5、履行反洗钱专员的角色，督导或组织本部门开展反洗钱工作。
6、配合监管部门的检查和调查等工作，及时了解监管动态。
任职资格：
1、本科（含）以上学历，财会、金融、法律相关专业优先，原则上40周岁（含）以下；
2、具备证券从业资格，无不良从业纪录；
3、从事证券行业经纪业务相关工作2年以上或者金融、法律工作3年以上，熟悉本业务法律法规、业务运作等基本情况；
4、工作原则性及责任心强，具备一定的风险识别、评估、控制和处置能力，善于运用综合判断能力分析解决问题；
5、具备良好的沟通协调能力；
6、有下列情形之一者，不得录用：
（1）涉嫌刑事案件尚未结案的；
（2）参加非法组织活动的；
（3）品行恶劣曾受到开除处分的；
（4）身体健康状况不适合相关招聘岗位的；
（5）有违法、违规、违纪等不良记录的；
（6）隐瞒个人真实情况，或提供虚假信息的；
（7）招聘过程中发生舞弊行为者；
（8）法律、法规禁止从事证券业务的。
工作时间：8：30—11：30 13：00—17：00
公司简介
证券经纪；证券投资咨询（仅限于证券投资顾问业务）与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品
上班地点
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证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；人寿保险、健康保险、意外伤害保险、家庭财产保险、企业财产保险、机动车辆保险、商业性农业保险代理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。） -
证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融券；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
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一般项目：证券分支机构证券业务（不含证券自营、股票期权做市）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
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证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；人寿保险、健康保险、意外伤害保险、家庭财产保险、企业财产保险、机动车辆保险、商业性农业保险代理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
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证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐(仅限承揽业务);融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品业务。
- 广州证券股份有限公司柳州晨华路证券营业部
- 所在行业 证券
- 成立时间 --
- 企业性质 有限责任
- 公司规模 --
